Los auditores estatales cuestionaron el gasto de $48,226 en cinco boletos de clase ejecutiva a Europa. FOTO DE STOCKLos auditores publicaron un reporte El miércoles documentó el uso indebido de tarjetas de crédito estatales por parte de empleados estatales en 131 cargos por un total de casi $ 75,000, incluida una estola de piel de zorro, boletos de avión caros a Europa y $ 16,686 en compras inapropiadas por parte de un trabajador estatal que luego renunció.
Los auditores también encontraron que los cargos no estaban suficientemente documentados en aproximadamente una cuarta parte de las transacciones del año pasado. La Oficina de Auditoría Legislativa, una agencia de rendición de cuentas gubernamental no partidista, revisó una muestra de 3,071 transacciones con tarjetas de crédito de más de 693,000 transacciones totales realizadas por empleados estatales en agencias y Instituciones de la Universidad de Wisconsin. Los auditores dijeron que, en general, los controles y la supervisión eran adecuados.
Sin embargo, los casos individuales de abuso para beneficio personal molestaron a los legisladores de ambos partidos políticos.
“Me perturbaron mucho algunos de los hallazgos”, dijo la senadora estatal Kathleen Vinehout, D-Alma, copresidenta del Comité de Auditoría Legislativa Conjunta. “La auditoría proporciona evidencia de que las personas usaron la tarjeta de crédito estatal para comprar artículos personales y no reembolsaron al estado. Los límites de las tarjetas de crédito eran mucho más altos que el límite de crédito recomendado por el estado. En muchos casos hubo cuentas que no fueron canceladas”.
El representante Bill Kramer, republicano por Waukesha, miembro del comité de auditoría, dijo que las violaciones de la política muestran la necesidad de controles y cumplimiento más estrictos.
“[Los auditores estatales] dicen que cuentan con las garantías adecuadas. Si ese es el caso, entonces tal vez solo necesitemos sacar un martillo más grande para hacerlos cumplir”, dijo Kramer. “Creo que la solución realmente fácil a eso es que si no tiene documentación, se le pedirá que reembolse al estado. Si no está reembolsando al estado dentro de los 30 días, 45 días, 90 días, usted elige el número, entonces lo despiden y lo procesan”.
El informe dice que cinco boletos aéreos de clase ejecutiva comprados por empleados de la Junta de Inversiones del Estado de Wisconsin para viajar a reuniones en Europa totalizaron $48,226. La política de viajes del estado requiere pasajes aéreos en clase turista a menos que un supervisor presente y apruebe una justificación por escrito, y la documentación de dos de los boletos de avión muestra que los empleados podrían haberse ahorrado $12,600 comprando boletos en clase económica. La cantidad exacta de dinero que podría haberse ahorrado con los otros boletos no estaba disponible en el informe.
Los funcionarios de la Junta de Inversiones no pudieron ser contactados para hacer comentarios el miércoles por la noche.
Otros gastos innecesarios informados por los auditores incluyeron:
- Una estola de piel de zorro de $695 comprada por un titular de la tarjeta UW-Milwaukee para una producción teatral.
- Dos maletines comprados por un titular de tarjeta del Departamento de Transporte por $230 cada uno
- Cuatro bolsos para computadora comprados por un titular de la tarjeta UW-Milwaukee a un comerciante de equipaje de lujo por $195 cada uno.
Vinehout dijo que tales violaciones son significativas dados los recortes que enfrenta el estado para equilibrar el presupuesto”. enseñar la sección extra, y aquí tenemos empleados estatales gastando $48,000 en cinco boletos de clase ejecutiva a cualquier lugar de Europa al que fueran? Esto está mal”, dijo Vinehout. “Es triste que algunas de las agencias no hayan tomado esto en serio hasta que los auditores estuvieron allí analizando los detalles, y la Junta de Inversiones del Estado de Wisconsin es un gran ejemplo”.
Los auditores informaron que un empleado del Departamento de Asuntos Militares, que desde entonces renunció, acumuló 12 compras indebidas relacionadas con tecnología por un total de $16,686, una serie de transacciones que llamaron la atención de la agencia de asuntos militares antes de que la agencia de auditoría detectara el problema. El empleado no ha reembolsado al estado y el caso ha sido remitido al Departamento de Justicia.
Otro empleado de asuntos militares incurrió en una factura de $2,384 en un hotel en Puerto Vallarta, México, en abril de 2008. El titular de la tarjeta alertó al administrador de la tarjeta de compras de la agencia, informaron los auditores, y dijo que colocó los cargos en la tarjeta estatal después de que se rechazó su tarjeta personal. y fue amenazado con prisión. Pero el empleado, a partir de junio, estaba en servicio activo en el extranjero y no había reembolsado a la agencia.
Además, un empleado del Departamento de Recursos Naturales fue despedido en julio después de que los auditores revelaran cargos personales inapropiados a la tarjeta de crédito estatal del empleado que no fueron reembolsados por un total de $1,142.
Según los auditores, los cargos incluyeron una compra de $223 del Departamento Atlético de UW-Madison de boletos para una producción teatral, realizada en marzo de 2008; una compra de $714 en un sitio web de vacaciones para un viaje a Las Vegas, realizada en abril de 2008; una compra de $56 de un reloj y un bolso, realizada en abril de 2008; y una compra de $149 para reparaciones de consolas de videojuegos, realizada en mayo de 2008.
Kramer dijo que los empleados que violen la política, como el empleado del DNR, no solo deben ser despedidos, sino que también deben ser procesados por fraude. El caso DNR ha sido remitido a la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Dane, según los auditores.
La auditoría también encontró que el 23.8 por ciento de las transacciones no cumplieron con los estándares mínimos de documentación, que según la política estatal incluyen un recibo original que muestre lo que se compró, un registro de compras, que puede ser un extracto bancario o un registro de compras creado por el titular de la tarjeta. , y la firma del tarjetahabiente y de un supervisor en el registro de compras.
Vinehout estaba preocupada por casi una cuarta parte de los casos que carecían de la documentación adecuada y dijo que apoya plenamente las recomendaciones de los auditores estatales para mejorar el sistema de tarjetas de compras estatales, incluido el desarrollo de procedimientos que requieren que los titulares de tarjetas documenten explícitamente el propósito de las compras realizadas con tarjetas de crédito estatales. .
“Diría que es absolutamente necesario hacerlo, y ciertamente agregará valor al proceso de supervisión. Porque en algunos de los casos que se citaron en la auditoría, si el empleado hubiera declarado el propósito, podría haber sido más fácil para el supervisor identificar el fraude antes”, dijo Vinehout.
Los auditores estatales también recomendaron reducir los límites de gasto de las tarjetas de compra donde sea posible, cerrar las cuentas de las tarjetas no utilizadas e instituir un mejor programa de capacitación para el uso de las tarjetas de crédito estatales.
Las políticas del Departamento de Administración del Estado no limitan la cantidad de tarjetas que puede tener un empleado, y hasta diciembre, según descubrieron los auditores, 40 empleados tenían 10 o más tarjetas de crédito.
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